根據(jù)2018年美國國會通過的《出口管制改革法案（ExportControlReformAct）》要求，美國商務(wù)部工業(yè)安全署（DepartmentofCommerce,BureauofIndustryandSecurity,BIS）于11月19日公布了一份FederalRegisternotice，內(nèi)容為針對關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制框架，并就這些新興技術(shù)的出口管制面向公眾征詢意見，截止日期為2018年12月19日。
公報的第二頁則列明了將有可能被美國認(rèn)定為“specificemergingtechnologies”的行業(yè)類別，包括：生物技術(shù)、人工智能AI、定位、導(dǎo)航、微處理器技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)、量子信息與傳感技術(shù)等等。
此外，在11月20日的比利時布魯塞爾，歐盟委員會也提出了設(shè)立外國投資審查機(jī)制的制度草案，以保護(hù)對歐洲安全有影響的產(chǎn)業(yè)。其中，歐盟提出防止國外威脅的“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”（criticalinfrastructure）包括能源、交通、通訊、數(shù)據(jù)、太空以及金融產(chǎn)業(yè)，關(guān)鍵科技領(lǐng)域（criticaltechnologies）包括半導(dǎo)體、機(jī)器人和人工智能等。11月20日，歐盟又將水資源、納米技術(shù)、醫(yī)療健康、電動電池、國防、媒體、生物科技以及食品安全領(lǐng)域也納入保護(hù)范圍，可以看到歐盟的受保護(hù)領(lǐng)域與美國FIRRMA有極大部分的重合，與美國不同的是歐盟的對外投資審查機(jī)制為非強制，然而對于歐盟成員國的交易，歐盟政府允許詢問信息及發(fā)表評論（comments），委員會則可以詢問信息并發(fā)表意見（opinion），對于評論與意見交易相關(guān)成員國應(yīng)當(dāng)給予“應(yīng)有的考量”（dueconsideration），對于可能影響歐盟的項目或計劃的投資應(yīng)當(dāng)給予“最大程度的考慮”（take“utmostaccount”of）。
值得注意的是，本次出口管制列表中所述“specificemergingtechnologies”與FIRRMA中所提及的“Criticaltechnologies”都將先進(jìn)技術(shù)例如生物醫(yī)藥、芯片、半導(dǎo)體等行業(yè)納入其中，其遏制中國技術(shù)發(fā)展的真實目的可謂路人皆知。
先前8月特朗普簽署FIRRMA、拓寬CFIUS機(jī)構(gòu)權(quán)力范圍并賦權(quán)其進(jìn)行審查，10月10日又發(fā)布作為FIRRMA過渡期的“試點計劃的暫行監(jiān)管規(guī)定”，在FIRRMA中提及的“關(guān)鍵技術(shù)”(Criticaltechnologies)判斷權(quán)交由CFIUS的基礎(chǔ)上有所細(xì)化，且一改先前主動審查的方式，要求相關(guān)產(chǎn)業(yè)交易方必須主動提交材料進(jìn)行審核。
依據(jù)CFIUS提交的2008年報與2015年報顯示，在2007、2014與2015的提交審查的案件數(shù)量較高，而被調(diào)查數(shù)量卻是在逐年的增加。
美國出口技術(shù)管制加上歐盟對外投資制度國產(chǎn)科技雪上加霜
要知道，CFIUS至今叫停的五起案件中，有三起與我國有關(guān)，唯一一起“硬剛”、通過起訴隨后和解的案件還是在奧巴馬政府時期。也因此我國企業(yè)交易往往都還沒有走到被駁回，就已經(jīng)在CFIUS的審查過程中遭遇流產(chǎn)。
今年8月9日，深圳能源（000027，SZ）發(fā)布公告稱，由于在約定時間內(nèi)未通過CFIUS審批，美國錫安項目收購事項無法按原定計劃實施，RecurrentEnergyDevelopmentHoldings,LLC（以下簡稱交易對手方）發(fā)出《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同終止函》，交易就此終止；2016年紫光股份海外并購納斯達(dá)克上市公司西部數(shù)據(jù)（WD）的計劃流產(chǎn)；還有美國仙童半導(dǎo)體拒絕央企華潤集團(tuán)子公司中國華潤微電子和北京清芯華創(chuàng)聯(lián)合提出的收購要約；飛利浦公司停止向金沙江創(chuàng)投主導(dǎo)的投資基金出售旗下Lumileds（芯片和車燈公司）80.1%股份……
美國的手段還不僅如此。
10月29日，美國商務(wù)部發(fā)布公告稱“將福建晉華集成電路有限公司加入實體清單”，對福建晉華采取限制出口措施。其稱，“福建晉華即將完成DRAM的量產(chǎn)，該技術(shù)可能源自美國，且將威脅到為美國軍方提供此類芯片的供應(yīng)商的生存�！倍驮诖饲皶x華集成電路已納入中國“十三五”集成電路重大生產(chǎn)力布局規(guī)劃。根據(jù)此前規(guī)劃，福建晉華于2018年9月投產(chǎn)，月產(chǎn)能為6萬片。隨即美國司法部于11月1日周四正式起訴了中國福建晉華集成電路公司以及臺灣的聯(lián)華電子公司，指控他們共謀從美國半導(dǎo)體巨頭美光科技公司共謀經(jīng)濟(jì)間諜罪、接收盜竊商業(yè)機(jī)密罪、竊取商業(yè)機(jī)密。